海越能源被处罚预告，股民索赔可期

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2022年9月6日，罚预海越能源集团股份有限公司（简称：海越能源、告股海越股份、民索，被处代码：600387）发布《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的罚预公告》。

经中国证监会查明，告股海越能源涉嫌违法的民索事实如下：海越能源未按规定披露非经营性关联交易。2020年2月25日、被处4月8日、罚预4月9日，告股海越能源向海南承睦分别提供4，000万元、5，000万元、68，533.49万元；2020年4月9日、4月21日，海越能源向海南科赛分别提供36，000万元、24，000万元；2020年5月25日、5月26日，海越能源向海南禧越分别提供41，420万元、19，316.79万元。以上合计198，270.28万元，占海越能源《2020年半年度报告》记载的净资产绝对值63.19%。截至2021年12月21日，上述资金已全部归还。 

之前，2021年4月30日，海越能源发布《2020年内控审计报告》、《海越能源董事会对公司2020年度否定意见内部控制审计报告的专项说明》，称中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在对海越能源的内部控制审计过程中，对2020年12月31日海越能源财务报告内部控制出具了否定意见的内部控制审计报告。会计师发现在报告期内，海越能源存在通过贸易预付款的方式向前大股东、现大股东及其附属企业和导致公司利益转移的其他关系企业支付资金占用款的情形，总占用发生额72.80亿元，截至期末，已偿还64.81亿元，尚有7.99亿元资金占用款未退回，该款项由铜川汇能鑫能源有限公司承诺通过现金偿还的方式解决。海越能源未能有效识别关联方，未能及时发现并披露此类关联方资金占用，不符合公司章程和内控制度的相关规定，与之相关的财务报告内部控制运行失效。2021年12月18日，海越能源发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（证监立案字01120210014号）。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于海越能源涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过海越能源的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，海越能源案的索赔条件为：2020年2月25日至2021年4月29日间买入海越能源股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2021年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）