向客户推介虚构的金融产品谋取不正当利益 安信证券一营业部员工收警示函

发布时间：2025-07-07 18:04:41 来源：飞声腾实网 作者：百科

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来源：四川证监局 

关于对吴晨弘采取出具警示函措施的益安业部员工决定

吴晨弘：

经查，你在安信证券股份有限公司龙腾东路营业部任职期间，券营向客户推介虚构的收警示函金融产品谋取不正当利益。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项、向客信证《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的户推规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、介虚金融《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的产品规定，我局决定对你采取出具警示函的不正监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，当利可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

2022年6月21日

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