交易系统故障频发！招商证券收证监会警示函被责令全面整改

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来源： 证基风云 

在2022年5月16日的全面网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，交易监会警示升级回退方案不完备等问题，系统反映出公司内部管理存在漏洞、故障权责分配机制不完善。招商证券责令整改

7月12日，收证证监会官网显示，函被在2022年5月16日的全面网络安全事件中，招商证券存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，交易监会警示升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

这已是年内招商证券第二次因出现交易系统故障而收到监管措施。4月1日，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，认为招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

招商证券及3名负责人被警示

5月16日早开盘后，有投资者反映招商证券PC和APP端均无法登陆。

经证监会查，招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会指出，上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号，以下简称《信息安全保障管理办法》）第二十二条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，以下简称《信息技术管理办法》）第六条、第二十二条第一款以及《证券公司内部控制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条、《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。要求招商证券应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行内部责任追究。

胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。根据《信息技术管理办法》第五十七条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，证监会决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

年内两次交易系统异常

事实上，招商证券年内已出现过两次网络安全事件，均受到相应的处罚。3月14日早盘，有投资者反馈招商证券交易系统出现故障，包括交易页面无法成交、无法撤单等问题，“招商证券崩了”登上微博热搜榜。

4月1日，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，认为招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号，以下简称《信息安全保障管理办法》）第二十二条、第三十二条第一款以及《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号，以下简称《信息技术管理办法》）第二十二条第一款、第三十六条、第四十二条的相关规定。

依据《信息安全保障管理办法》第五十条，《信息技术管理办法》第五十七条，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时招商证券应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。招商证券应于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

两次交易系统出现故障，投资者表示愤怒，甚至要求招商证券为此进行赔偿。招商证券方面也向本报记者做出回应表示给客户造成不便，深感抱歉。

招商证券年报显示，2021年全年在信息技术投入11.92亿元，占2020年母公司营业收入的6.32%。截至去年年底，信息技术人员共计1141人。去年，招商证券APP月活排名上升至大型券商前五。