英大证券收监管措施 保荐松炀资源IPO未勤勉尽责履职

来源：中国经济网

中国经济网北京5月18日讯 昨日，英大炀资源中国证监会网站披露广东监管局行政监管措施决定书〔2022〕58号。证券责履职

广东证监局对广东松炀再生资源股份有限公司（以下简称“”，收监施保603863.SH）进行了现场检查，管措并对英大证券有限责任公司（以下简称“英大证券”）负责的荐松松炀资源持续督导工作进行了延伸检查。检查发现，未勤英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，勉尽未勤勉尽责履行持续督导职责，英大炀资源未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、证券责履职违规使用募集资金，收监施保以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的管措有关内控评价信息不符等情形。

上述情形导致英大证券出具的荐松《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年持续督导年度报告书》以及《关于广东松炀再生资源股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》等文件均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。未勤

英大证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、勉尽第二十八条等相关规定，英大炀资源根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，广东证监局决定对英大证券采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

根据松炀资源的上市公告书披露，公司首次公开发行股票的保荐机构为英大证券，保荐代表人为梁宏勇、周耿明。

英大证券为上市公司（600517.SH）的控股子公司。根据国网英大的2021年年报显示，英大证券2021年实现营业总收入14.94亿元，同比增长21.59%，实现净利润4.11亿元，同比增长28.56%。

2021年，英大证券实现经纪信用业务收入4.71亿元，同比增长7.07%。日均股票基金总成交量同比增长2.87%，日均托管流通资产同比增长80.31%；全年经纪业务新开户数量、新增资产规模分别同比增长112.8%和134.8%；融资融券业务余额29.2亿元，同比增长14.74%，整体维持担保比例345.99%；表外股票质押式回购业务规模10.05亿元。

投资银行业务方面，2021年英大证券实现投资银行业务收入4，919.13万元，同比增长147.11%。保荐成都科技股份有限公司在科创板上市，落地电力能源领域再融资项目，为国网综合能源服务集团有限公司在交易所市场发行绿色公司债券，参与3家地方政府15批次债券承销发行。依法合规开展科创板跟投，实现跟投收入4，926万元，同比增长14.8倍，净利润3，703万元，同比增长15倍。

自营投资业务方面，2021年英大证券实现投资收益1.55亿元。资产管理业务稳步推进。发行中广核风电有限公司和鲁能集团有限公司绿色可再生能源补贴单一资管计划项目，年末受托管理规模达246.97亿元，实现资管业务收入6，633.16万元。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2022〕58号

关于对英大证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定

英大证券有限责任公司：

根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）等规定，我局对广东松炀再生资源股份有限公司（以下简称松炀资源或公司）进行了现场检查，并对你公司负责的松炀资源持续督导工作进行了延伸检查。检查发现，你公司作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等情形。

上述情形导致你公司出具的《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度募集资金存放与使用的专项核查意见》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年度持续督导现场检查报告》《关于广东松炀再生资源股份有限公司2019年持续督导年度报告书》以及《关于广东松炀再生资源股份有限公司2020年度持续督导现场检查报告》等文件均未真实、准确反映松炀资源上述违规问题。

你公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第二十八条等相关规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。责令你公司在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，保证保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务质量。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年5月13日